Bericht des Aufsichtsrats
Aufsichtsrat
Der Aufsichtsrat der BAWAG P.S.K. hat sämtliche Aufgaben, die ihm laut Gesetz, Satzung und Geschäftsordnung obliegen, ordnungsgemäß ausgeführt. Zudem wurde der Vorstand der Bank regelmäßig beraten, während die Handlungen des Vorstands laufend überwacht wurden. Der Vorstand hat den Aufsichtsrat über alle wesentlichen Themen rechtzeitig und umfassend informiert. Es gab offene Diskussionen im Aufsichtsrat sowie zwischen den beiden Gremien. Einzelne Themen und Probleme wurden laufend zwischen dem Vorsitzenden des Vorstands und dem Vorsitzenden des Aufsichtsrats besprochen.
Mitglieder des Aufsichtsrats
Im Jahr 2009 schieden drei Mitglieder aus dem Aufsichtsrat aus: Im Oktober trat der damalige Vorsitzende, Wulf von Schimmelmann, aufgrund von Verpflichtungen für andere Aufsichtsratsmandate zurück. Auch Mike Rossi und Daniel Wolf legten ihre Funktionen zurück.
Ich möchte diese Gelegenheit nutzen, ihnen für ihre wertvollen Beiträge in den Diskussionen zu danken und wünsche ihnen im Namen des gesamten Aufsichtsrats alles Gute.
Scott Parker und ich wurden im vergangenen Jahr zu neuen Aufsichtsratsmitgliedern gewählt. Ich freue mich auf konstruktive und herausfordernde Diskussionen in den kommenden Jahren.
Sitzungen des Aufsichtsrats
Der Aufsichtsrat hat im Jahr 2009 sechs Sitzungen abgehalten.
In jeder dieser Sitzungen wurden die Geschäfts- und Kapitalentwicklung diskutiert. Weiters wurde der aktuelle Status der Ausgabe von Partizipationskapital an die Republik Österreich erläutert. Der wesentliche Fokus der Sitzung im April lag auf der Besprechung des Jahresabschlusses der Bank für das Jahr 2008.
Der Aufsichtsrat wurde weiters regelmäßig über die Marktposition der Bank, über Auswirkungen von gesetzlichen Änderungen auf die Bank sowie über Personalangelegenheiten informiert. Weitere Informationen und Präsentationen betrafen die wesentlichsten Tochterunternehmen, den Management Letter sowie die Genehmigung der Übernahme von Änderungen des allgemeinen Corporate Governance Kodex in den Kodex der Bank. Einen weiteren Tagesordnungspunkt stellte die Überarbeitung der Geschäftsordnung des Aufsichtsrats und des Vorstands dar.
Die Ausschüsse des Aufsichtsrats berichteten dem Aufsichtsrat regelmäßig über deren Diskussionen und Beschlüsse.
Sitzungen der Ausschüsse des Aufsichtsrats
Im Jahr 2009 fanden sechs Sitzungen des Prüfungsausschusses statt. Der Schwerpunkt der Sitzungen im Februar und im April lag auf der Prüfung des Jahresabschlusses der Bank. Der Halbjahresabschluss war Tagesordnungspunkt der Sitzung im August. Im Oktober wurde unter anderem die Empfehlung zur Ernennung des Bankprüfers diskutiert. Ein quartalsmäßiger Bericht der Innenrevision wurde vorgelegt. Der Jahresprüfplan der Innenrevision und der Compliance-Abteilung wurden präsentiert und genehmigt.
Weiters erfolgte eine regelmäßige Berichterstattung über die Geschäftsentwicklung sowie über Anfragen der Aufsichtsbehörden. Der Risikobericht der Bank, der unter anderem die Risikotragfähigkeitsrechnung und Berichte zum Corporate-, Retail- und Marktrisiko enthält, war ein regelmäßiger Punkt auf der Tagesordnung des Prüfungsausschusses.
Die Bankprüfer waren in allen Sitzungen anwesend und in die Diskussion eingebunden.
Der Kreditausschuss hielt im Jahr 2009 fünf Sitzungen ab. Darüber hinaus gab es eine Anzahl von Kreditanträgen, die durch Umlaufbeschluss entschieden wurden. Neben der Entscheidung über Kreditanträge wurden in diesem Ausschuss auch generelle Kreditrisikothemen behandelt. Ein Schwerpunkt der Sitzung im Oktober waren Branchenlimite. Die Entwicklung des Kreditportfolios wurde laufend überwacht.
In einer Sitzung des Related Parties Committees wurde eine Kredittransaktion diskutiert, die anschließend im Umlaufweg entschieden wurde. Dies war die einzige Entscheidung, die von diesem Ausschuss im Jahr 2009 getroffen wurde.
Der Nominierungsausschuss traf im vergangenen Jahr dreimal zusammen. Die wesentlichsten Diskussionsthemen waren die Mandate der Vorstandsmitglieder sowie die Nachfolgeplanung. Weiters wurde im August die Empfehlung zur Bestellung von Byron Haynes zum Vorstandsvorsitzenden (CEO) der Bank abgegeben sowie im Dezember 2009 die Ernennung von Sanjay Sharma zum Vorstandsmitglied empfohlen.
Der Vergütungsausschuss hielt ebenfalls drei Sitzungen ab, in welchen die Vergütungen, die Ziele und die Verträge der Vorstandsmitglieder diskutiert wurden.
Vorstand
Im September 2009 trat Vorstandsvorsitzender David Roberts aufgrund gesundheitlicher Probleme zurück.
David Roberts hatte wesentlichen Einfluss auf die Entwicklung der Bank. Es gelang ihm, ein starkes Management-Team aufzubauen und die Effizienz der Ablauforganisation zu steigern. Er führte die Bank erfolgreich durch die Krisenzeit. Im Namen des gesamten Aufsichtsrats möchte ich David Roberts für sein Engagement danken und ihm alles Gute für die Zukunft wünschen. Gleichzeitig wünsche ich Byron Haynes viel Erfolg für die kommenden Herausforderungen, die bei der Führung der Bank auf ihn zukommen werden.
Byron Haynes, ein erfahrener internationaler Experte, der seit August 2008 Vorstandsmitglied der Bank ist, wurde durch den Aufsichtsrat zum Vorstandsvorsitzenden (CEO) ernannt. Er wird zudem seine Funktion als Chief Financial Officer so lange fortführen, bis ein geeigneter Nachfolger gefunden wird. Während seiner Tätigkeit als CFO der Bank ist es Byron Haynes gelungen, das Finanzberichtswesen wesentlich zu verbessern und dadurch die operationelle und finanzielle Performance der Bank zu unterstützen.
Joseph Laughlin trat im Dezember 2009 aus persönlichen Gründen als Vorstandsmitglied zurück. Er war seit 2007 Chief Operating Officer der Bank und in dieser Position für das Vorantreiben von Prozessverbesserungen sowie die Entwicklung in den Back-Office-Bereichen verantwortlich. Carsten Samusch, der seit August 2007 für den Bereich Treasury verantwortlich war, erklärte im Jänner 2010, dass er nicht um eine Vertragsverlängerung seines im Mai 2010 auslaufenden Vertrages ersuchen wird. Dieser Bereich konnte unter seiner Führung erfolgreich umstrukturiert werden.
Ich möchte mich bei beiden, Joseph Laughlin und Carsten Samusch, für ihre wertvollen Beiträge zur Entwicklung der Bank bedanken und wünsche ihnen alles Gute für ihre Zukunft.
Während die Suche nach einem Nachfolger für Carsten Samusch im Gange ist, konnte Sanjay Sharma in der Zwischenzeit als neuer Chief Operating Officer der Bank mit Wirkung vom 1. Jänner 2010 bestellt werden. Er hatte seit August 2008 die Funktion des Managing Director für Operations inne. Davor war er bei der Barclays Bank plc tätig, wo er internationale Erfahrung, insbesondere bei der Umsetzung von Strategien und der Implementierung von operationellen und strukturellen Änderungen, sammeln konnte.
Ich freue mich auf die Zusammenarbeit mit dem Vorstand der Bank und auf konstruktive Diskussionen in den Aufsichtratssitzungen.
Jahresabschluss
Die Buchführung, der Jahresabschluss 2009 und der Lagebericht wurden von der Deloitte Audit Wirtschaftsprüfungs GmbH geprüft. Die Prüfung hat zu keinen Beanstandungen Anlass gegeben. Den gesetzlichen Vorschriften wurde vollinhaltlich entsprochen, sodass der uneingeschränkte Bestätigungsvermerk erteilt wurde.
Der Aufsichtsrat hat sich nach eingehenderDiskussion dem Ergebnis der Prüfung angeschlossen, erklärt sich mit dem vom Vorstand vorgelegten Jahresabschluss samt Lagebericht einschließlich Gewinnverwendungsvorschlag einverstanden und billigt den Jahresabschluss 2009, der damit gemäß § 125 Abs. 2 Aktiengesetz festgestellt ist.
Der Konzernabschluss 2009 einschließlichder Notes gemäß International Financial Reporting Standards (IFRS) und der Konzernlagebericht wurden von der Deloitte Audit Wirtschaftsprüfungs GmbH geprüft. Die Prüfung hat zu keinen Beanstandungen Anlass gegeben, den gesetzlichen Vorschriften wurde voll entsprochen. Es wurde durch die Abschlussprüfer bestätigt, dass der Konzernabschluss ein zutreffendes Bild der Vermögens- und Finanzlage des Konzerns zum 31. Dezember 2009 sowie der Ertragslage und der Zahlungsströme des Geschäftsjahres vom 1. Jänner 2009 bis 31. Dezember 2009 in Übereinstimmung mit den International Financial Reporting Standards (IFRS) vermittelt.
Die Abschlussprüfer bestätigen weiters, dass der Konzernlagebericht mit dem Konzernabschluss in Einklang steht und dass die gesetzlichen Voraussetzungen für die Befreiung von der Verpflichtung zur Aufstellung eines Konzernabschlusses nach österreichischem Recht erfüllt sind.
Der Aufsichtsrat hat sich nach eingehender Diskussion dem Ergebnis der Prüfung angeschlossen.
Abschließend möchte ich im Namen des gesamten Aufsichtsrats allen Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern für ihre Arbeit und ihr Engagement im Jahr 2009 meinen Dank und meine Anerkennung aussprechen.
Wien, am 9. März 2010
Der Aufsichtsrat
Cees Maas
Vorsitzender des Aufsichtsrats